一、天水市人民政府金融工作办公室基本概况

（一）主要职能

1.贯彻落实国家关于金融工作的法律、法规、规章和政策；配合中央金融监管部门驻市机构做好货币政策落实及金融监管相关工作；拟订全市金融业总体规划和相关政策并组织实施。

2.按照中央统一规定，对全市小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等实施监管。

3.会同有关部门指导县区防范和处置地方金融风险，打击乱办金融、非法集资等非法金融活动，防控互联网金融风险，规范整顿地方金融秩序，维护地方金融安全。

4.根据市政府授权，行使市属金融机构（企业）相关管理职责。

5.根据市委、市政府安排部署，统一规划，整合资源，推动地方金融业健康发展，为全市经济社会发展提供服务。协调有关方面支持驻市金融机构发展。指导县区做好金融协调服务工作。

6.负责与人行天水市中心支行、天水银保监分局等驻市金融监管部门和驻市金融机构及其上级机构的协调联系。

7.指导统筹发展地方金融业态，推动完善地方金融体系建设。

8.承担市委市政府有关金融工作领导小组办公室具体工作，协调督促有关方面落实领导小组决定事项、工作部署和要求等。

9.承办市委、市政府和上级业务部门交办的其他任务。

10.职能转变。市政府金融办应加强、优化、统筹全市地方金融发展、改革、监管、防风险方面的能力建设，充分发挥协调服务和参谋助手作用，加强地方金融人才队伍建设，建立金融风险监测预警机制，加强地方金融法治建设。

（二）机构设置情况（部门决算单位构成）

天水市人民政府金融工作办公室是财政全额拨款的正县级行政单位，无下属二级单位。根据上述职责，市政府金融办设4个内设机构，分别为综合科、金融一科、金融二科和金融三科，截至2019年12月底，机构无变动情况。截至2019年12月底，我办行政编制12名，后勤服务事业编制2名。实有行政人员13名，后勤服务事业编制2名，实有人数较上年增加2人，这是因为2019年机构改革划转入3人，划转出1人，调出1人，选调生录入1人。

二、天水市人民政府金融工作办公室2019年度部门决算情况说明

（一）收入决算情况。2019年度，天水市人民政府金融工作办公室收入总计为479.53万元，较2018年度决算数据减少19953.04万元，下降97.65%；这是因为：2018年6月27日市长办公会议和第27次市政府常务会议精神，成立甘肃金控天水融资担保公司，市财政局注资2亿元，但由于该公司为企业，我办为其业务主管部门，因此，市财政局将资金拨付到我办，由我办转拨给该公司，由于2018年该笔经费是临时性财政拨款收入，2019年不再拨付，致使2019年财政拨款收入（即收入）较上年度大幅减少。虽然本年因机构改革，划转入人员3名，划转出人员1名，经费随人划转，人员增多，经费有所增多，但相较临时性收入减少2亿元来说，财政拨款较上年度仍有所减少。其中：

1.财政拨款收入479.53万元，占100%，为天水市人民政府金融工作办公室当年从市级财政取得的办公资金。较2018年度决算数减少19953.04万元，下降97.65%；这是因为：2018年6月27日市长办公会议和第27次市政府常务会议精神，成立甘肃金控天水融资担保公司，市财政局注资2亿元，但由于该公司为企业，我办为其业务主管部门，因此，市财政局将资金拨付到我办，由我办转拨给该公司，由于2018年该笔经费是临时性财政拨款收入，2019年不再拨付，致使2019年财政拨款收入（即收入）较上年度大幅减少。虽然本年因机构改革，划转入人员3名，划转出人员1名，经费随人划转，人员增多，经费有所增多，但相较临时性收入减少2亿元来说，财政拨款较上年度仍有所减少。

2.上级补助收入0万元，占0%，较2018年度决算数增加（或减少）0万元，增长（或下降）0%。3.事业收入0万元，占0%，较2018年度决算数增加（或减少）0万元，增长（或下降）0%。

4.其他收入0万元，占0%，较2018年度决算数增加（或减少）0万元，增长（或下降）0%。

5.用事业基金弥补收支差额0万元，较2018年度决算数增加（或减少）0万元，增长（或下降）0%。

6.上年结转和结余0万元。较2018年度决算无增减变化情况。这是由于2018年年底，我办财政拨款无结转无结余。同样的2017年年底我办财政拨款也无结转结余，因此2019年上年结转结余较2018年无增减变化情况。

（二）支出决算情况

2019年度，天水市人民政府金融工作办公室支出为479.53万元，较2018年度决算数据减少19953.04万元，下降97.65%；这是因为：2018年6月27日市长办公会议和第27次市政府常务会议精神，成立甘肃金控天水融资担保公司，市财政局注资2亿元，但由于该公司为企业，我办为其业务主管部门，因此，市财政局将资金拨付到我办，由我办转拨给该公司，由于2018年该笔经费是临时性财政拨款收入，2019年不再拨付，致使2019年财政拨款收入（即收入）较上年度大幅减少。虽然本年因机构改革，划转入人员3名，划转出人员1名，经费随人划转，人员增多，经费有所增多，但相较临时性收入减少2亿元来说，财政拨款较上年度仍有所减少。其中：

基本支出185.43万元，占38.67%，较2018年度决算数增加27.86万元，增长17.68%。其中：人员经费141.27万元，日常公用经费44.16万元。这是因为：由于机构改革，划入人员3人，划出人员1人，经费随人员划转，致使人员经费和日常公用经费增加，基本支出较上年增加。

项目支出294.10万元，占61.33%，较2018年度决算数减少19980.90万元，下降98.55%，为智慧金融服务平台建设费、打击非法集资宣传费、挂职干部租房费及金融办工作经费。其中：智慧金融服务平台建设经费支出250.10万元；金融办工作经费支出（含打击非法集资宣传费）共计40万元；挂职干部租房费4万元。这是因为：2018年6月市财政局注资甘肃金控天水融资担保公司2亿元，此笔款项为临时性收入，2019年无这笔收入，致使项目支出减少，虽然由于职能转变，2019年度建设智慧金融服务平台，但总体来看，较上年仍有所减少。

（三）财政拨款收入决算情况。

2019年度，天水市人民政府金融工作办公室财政拨款收入总计479.53万元，与上年相比减少19953.04万元，下降97.65%。其中：一般公共预算财政拨款收入479.53万元，与上年相比减少19953.04万元，下降97.65%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，与上年相比无增减变化情况。原因是：2018年6月27日市长办公会议和第27次市政府常务会议精神，成立甘肃金控天水融资担保公司，市财政局注资2亿元，但由于该公司为企业，我办为其业务主管部门，因此，市财政局将资金拨付到我办，由我办转拨给该公司，由于2018年该笔经费是临时性财政拨款收入，2019年不再拨付，致使2019年财政拨款收入（即收入）较上年度大幅减少。虽然本年因机构改革，划转入人员3名，划转出人员1名，经费随人划转，人员增多，经费有所增多，但相较临时性收入减少2亿元来说，财政拨款较上年度仍有所减少。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况。

2019年度，天水市人民政府金融工作办公室一般公共预算财政拨款支出总计479.53万元，与上年相比减少19953.04万元，下降97.65%；完成年初预算96.11%，决算数小于预算数的主要原因：一是由于机构改革，我办今年工作任务重点在智慧金融平台建设和农金室建设等工作，同时由于财政资金紧张，2019年市政府金融奖未进行评定，致使决算数较预算数减少300万元，但由于智慧天水工作的统一规划，智慧金融服务平台作为其中一项于2019年建成，共产生费用250.10万元，致使决算数较预算数增加250.10万元，调整后，项目经费决算小于预算数。二是由于机构改革的影响，担保公司及典当行划入我办进行统一管理，特聘请会计师事务所对地方性金融机构进行统一审计，进一步规范公司的运行，加之外地挂职干部租房费的影响，致使我办项目经费增长。因此，总体来看，决算数比年初预算数有所减少。其中：

1.一般公共服务支出479.53万元，主要用于工资福利支出、对个人和家庭的补助、日常办公产生的商品和服务支出（包括办公费、印刷费、差旅费等）以及满足日常办公需要的资本性支出。完成年初预算304.21%，决算数大于预算数的主要原因：这是由于机构改革，我办今年工作任务重点在智慧金融平台建设和农金室建设等工作，加之财政资金紧张，2019年市政府金融奖未进行评定，致使金融支出减少300万元，但由于智慧天水工作的统一规划，智慧金融服务平台作为其中一项于2019年建成，共产生费用250.10万元，致使一般公共服务支出较预算增加250.10万元；同时，由于机构改革的影响，担保公司及典当行划入我办进行统一管理，特聘请会计师事务所对地方性金融机构进行统一审计，进一步规范公司的运行，加之外地挂职干部租房费的影响，增加了专项业务经费，致使一般公共服务支出较年初预算增加。

2.社会保障和就业支出0万元，完成年初预算0%，这是由于年初预算将基本养老保险、职业年金预算入该科目，但在发放时由财政部门统一扣缴，致使支出功能科目发生变化，同工资支付归入一般公共服务支出。

3.卫生健康支出0万元，完成年初预算0%，这是由于年初预算将基本医疗保险、公务员补助等预算入该科目，但在发放时由财政部门统一扣缴，致使支出功能科目发生变化，同工资支付归入一般公共服务支出。

4.金融支出0万元，完成年初预算0%，这是由于财政资金紧张，2019年市政府金融奖未进行评定，加之鼓励精神奖励，致使金融支出减少300万元。

5.住房保障支出0万元，完成年初预算0%，这是由于年初预算将住房公积金预算入该科目，但在发放时由财政部门统一扣缴，致使支出功能科目发生变化，同工资支付归入一般公共服务支出。

四、一般公共预算财政拨款基本支出情况说明

天水市人民政府金融工作办公室2019年度一般公共预算财政拨款基本支出185.43万元，较2018年度决算数增加27.86万元，增长17.68%。这是因为：由于机构改革，划入人员3人，划出人员1人，经费随人员划转，致使人员经费和日常公用经费增加，基本支出较上年增加。其中： 

1.人员经费141.27万元，较上年增加24.03万元，增长20.50%，主要是由于机构改革，划入人员3人，划出人员1人，经费随人员划转，致使人员经费增加。人员经费用途主要包括：基本工资57.19万元，津贴补贴47.66万元，奖金6.43万元，奖励金29.99万元。

2.日常公用经费44.16万元，较上年增加3.83万元，增长9.50%，主要是由于机构改革，划入人员3人，划出人员1人，经费随人员划转，致使日常公用经费增加。日常公用经费用途主要包括：办公费1.22万元，印刷费0.33万元、水费0.12万元、电费0.80万元、邮电费0.38万元、取暖费（单位）2.90万元、物业管理费0.89万元、差旅费6.22万元、会议费1.06万元、培训费0.26万元、委托业务费9.6万元、工会经费1.04万元、福利费1.51万元、其他交通费用（交通补贴）13.82万元、资本性支出4万元。

五、2019年“三公”经费支出决算说明

2019年“三公经费”预算0万元，决算0万元，完成年初预算0%，与上年同期相比无增减变化情况。这是由于市政府金融办无公务用车、无公务接待、无因公出国情况，因此2018年与上年“三公经费”均为0万元，无增减变化。

1、因公出国（境）经费支出情况

2019年我单位因公出国（境）费用0万元。较上年无增减变化情况。这是由于市政府金融办无因公出国情况，因此2019年与上年均为0万元，无增减变化。

因公出国（境）组团情况：本年度本单位使用公共预算财政拨款安排的出国（境）团组织0个，共有0人；参加其他单位组织的出国（境）团组0个，增加0万元。

2、公务用车购置和运行费支出情况

2019年我单位公务用车购置0辆，购置费0万元，较上年无增减变化情况。这是由于市政府金融办未购置公务用车，因此2019年与上年均为0万元，无增减变化。

2019年我单位公务用车运行费0万元，较上年无增减变化情况。这是由于市政府金融办无公务用车，因此2019年与上年均为0万元，无增减变化。

3、公务接待费用支出情况

2019年本单位公务接待费0万元，较上年无增减变化情况。这是由于市政府金融办无公务接待，因此2019年与上年均为0万元，无增减变化。

其中国内公务接待共0批次，接待人次0人，较上年增加（减少）0%，增加（减少）0万元。国外公务接待共0批次，接待人次0人，较上年增长（下降）0%，增加（减少）0万元。

六、机关运行经费支出情况

天水市人民政府金融工作办公室2019年度机关运行经费支出44.16万元，较上年增加3.83万元，增长9.50%，这是因为：由于机构改革，划入人员3人，划出人员1人，经费随人员划转，致使机关运行经费增加，同时，按照市财政局压减支出的文件精神，进一步压减了日常公用经费，致使机关运行经费支出增长幅度较小。

七、政府采购支出情况

天水市人民政府金融工作办公室2019年度政府采购支出总额6.05万元，比上年增加1.17万元，增长23.98%。其中：政府采购货物支出6.05万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额6.05万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额6.05万元，占政府采购支出总额的100%。这是因为：2019年购入摄像机和彩色打印机，致使采购支出较上年有所增加；同时，购入的A4纸、硒鼓、墨粉等办公耗材，致使政府采购支出增加。

八、国有资产占用情况

截至2019年12月31日，天水市人民政府金融工作办公室共有车辆0辆。其中，领导干部用车0辆、一般公务用车0辆、一般执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆。单位价值50万元以上通用设备1台（套），单价100万元以上专用设备单价0台（套），固定资产120.75万元，较2018年增加69.24万元，这是因为一方面，由于金融智慧平台的建设，新购置了LED显示屏、音响等办公设备和办公家具，致使固定资产增加。另一方面，由于新会计制度改革，将原固定资产的通用设备中的软件划入无形资产中，致使固定资产原值增加；2019年固定资产累计折旧24.29万元，较2018年增加24.29万元，这是由于新会计制度改革，固定资产从2019年1月开始计提折旧，致使固定资产累计折旧增加。2019无形资产202.55万元，较2018年增加177.55万元，这是由于2019年我办开发了智慧金融服务平台，致使无形资产增加，同理，进行了累计摊销，2019年累计摊销10.16万元，因此，总体来说，资产较上年度增加212.34万元。

九、预算绩效情况

根据财政预算绩效管理要求，天水市人民政府金融工作办公室组织对2019年度一般公共预算项目支出开展绩效评价。共涉及资金30万元，占一般公共预算项目支出总额的10.20%，共组织对专项工作经费、打击非法集资专项经费、非法集资举报奖励资金和市政府金融奖奖励资金4个项目开展绩效自评，涉及一般公共预算支出30万元。

（一）专项工作经费绩效情况

根据年初设定的绩效目标，专项工作经费项目自评得分为87.5分，为良好。项目全年预算数20万元，执行数为20万元，完成预算的100%。主要产出和效果是：一是保障了全市金融工作高效运行；二是促进了金融工作项目经费及时全面完成；三是提高了金融工作的实现率。发现的主要问题及原因：在各项目具体经费的划分上仍存在些许出入，如办公费预算较多，印刷费预算较少，在实际使用过程中进行了微调。下一步改进措施，进一步做好绩效评审基础，明细使用具体项目，使绩效评价进一步精准化，推进全市金融工作管理的规范化、制度化。

2019年专项工作经费绩效自评综述：2019年度，进一步发挥金融办职能，加大了信贷投放力度、全力支持了脱贫攻坚、推动了保险扩面提标、大力发展了直接融资、坚决维护金融稳定、全面深化金融改革，促进天水金融业发展，发挥金融对地方经济发展的突出作用，全面提升金融办在协调、服务能力，实现经济金融合作共赢。

（二）打击非法集资专项经费绩效情况

根据年初设定的绩效目标，打击非法集资专项经费项目自评得分为92.85分，为优秀。项目全年预算数10万元，执行数为10万元，完成预算的100%。主要产出和效果是：一是普及了打击非法集资宣传教育；二是降低了非法集资案件的发生率；三是提高了群众对打击非法集资的认识。发现的主要问题及原因：在绩效评价相关指标目标值定位不准确。下一步改进措施，加强学习项目绩效评价指标，对产出效果指标等明细化，进一步完善绩效评价目标值，提高自评得分。

2019年打击非法集资专项经费绩效自评综述：2019年度，通过打击非法集资专项经费，进一步普及了广大群众对非法集资相关知识的认识和理解，防范产生系统性和区域性金融风险；建立了目标责任制，将防范和处置非法集资工作纳入领导班子和领导干部综合考核评价内容；规范了约束民间经济金融活动，强化综合监管；加强了资源信息整合，建立监测预警平台；采取了有效措施开展风险排查，做好维护稳定工作；开展了日常宣传教育活动，使群众自觉抵制非法集资。

（三）非法集资举报奖励资金绩效情况

根据年初设定的绩效目标，非法集资举报奖励资金项目自评得分为85.92分，为良好。项目全年预算数10万元，执行数为0万元，完成预算的0%。主要产出和效果是：完善了奖励机制，设立了举报奖励标准，降低了非法集资案件的发生率，由于无奖励案件，该资金交回市财政，有举报非法集资时，我办将严格按照相关文件认定奖励。发现的主要问题及原因：对非法集资案件奖励的举报率预算存在偏差。下一步改进措施，进一步加强对非法集资案件的查处力度，合理预计非法集资案件线索的举报率，保证专项经费绩效指标的全面完成。

2019年非法集资举报奖励资金绩效自评综述：2019年度，通过非法集资举报奖励资金，进一步鼓励了广大群众积极参与防范和打击非法集资工作，及时发现非法集资线索，维护金融安全稳定；严格遵守了有关业务管理制度和要求，对非法集资举报线索进行全面认定。严格遵守了有关财务管理制度，保障资金专户管理、专款专用。

（四）市政府金融奖奖励资金绩效情况

根据年初设定的绩效目标，市政府金融奖奖励资金项目自评得分为66.88分，为合格。项目全年预算数300万元，执行数为0万元，完成预算的0%。主要产出和效果是：完善了奖励机制，设立了举报奖励标准，金融指标增长等均按原要求达标，但由于财政资金紧张。经我办汇报市政府决定，按照省地方金融监管局下发的省长金融奖奖励办法，取消市政府金融奖物质奖励，从2020年开始不再列入预算，取消市政府金融奖奖励专项资金。发现的主要问题及原因：对奖励形式不明晰，未合理安排预算资金。下一步改进措施，进一步加强对金融指标增长的精神奖励，促进全市金融工作进一步发展。

2019年市政府金融奖奖励资金绩效自评综述：2019年度，虽未进行物质奖励，但仍充分调动了金融机构支持地方发展的主动性和积极性，提升了金融服务实体经济的能力和水平，促进了全市经济社会持续健康发展，保证金融指标各项增长率均全面达标。

十、相关专业名词解释

财政拨款收入：指市级财政部门当年拨付的资金。

其他收入：指预算单位在“财政拨款收入”“事业收入”“经营收入”之外取得的收入。

上年结转和结余：指以前年度尚未完成，结转到本年度仍按有关规定继续使用的资金。

年末结转和结余：指本单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

一般公共服务支出：指本单位用于保障机构正常运行，开展金融管理活动的支出。

社会保障和就业支出：指本单位用于离退休人员的经费。

医疗卫生支出：指本单位用于医疗卫生方面的支出，具体包括医疗保障支出等。

住房保障支出：指按照国家政策规定用于住房改革方面的支出。

住房公积金：指按照国家统一规定，依据确定的比例为在职职工缴存的长期住房储备金。

基本支出：指为保障机构正常运转，完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

“三公”经费财政拨款支出：指通过财政拨款资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。其中，因公出国（境）费指单位工作人员公务出国（境）的往返机票费、住宿费、伙食费、培训费等支出；公务用车购置及运行费指单位购置公务用车支出及公务用车使用过程中所发生的租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

机关运行经费：指为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业费、公务用车运行维护费以及其他费用。

工资福利支出：反映本单位开支的在职职工和编制外长期聘用人员的各类劳动报酬，以及为上述人员缴纳的各项社会保险费等。

商品和服务支出：反映本单位购买商品和服务的支出（不包括用于购置固定资产的支出、战略性和应急储备支出）。

对个人和家庭的补助：反映用于对个人和家庭的补助支出。

其他资本性支出：反映非各级发展与改革部门集中安排的用于购置固定资产、战略性和应急性储备、土地和无形资产，以及构建基础设施、大型修缮和财政支持企业更新改造所发生的支出。

十一、天水市人民政府金融工作办公室2019年部门决算表

表1:2019年收入支出决算总表

表2:2019年收入决算表

表3:2019年支出决算表

表4:2019年财政拨款收入支出决算总表

表5:2019年一般公共预算财政拨款支出决算表

表6：2019年一般公共预算财政拨款基本支出决算总表

表7：2019年一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

表8：2019年政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

十二、项目支出绩效自评表

1.专项工作经费项目支出绩效自评表

2.打击非法集资专项经费项目支出绩效自评表

3.非法集资举报奖励资金项目支出绩效自评表

4.市政府金融奖奖励资金项目支出绩效自评表

市政金融办决算公开附件.zip