甘商务流通发〔2019〕287号

各市（州）商务局、兰州新区商旅局：

　　根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》等相关法律、法规的规定，为规范企业拍卖行为，督促企业依法依规诚信经营，维护拍卖行业秩序，加强对拍卖企业事中事后监督管理，促进拍卖行业健康发展，现将2018年度拍卖企业年度核查工作有关事项通知如下：

　　一、年度核查对象 

 　　2017年12月31日前，经省商务厅批准并颁发《拍卖经营批准证书》的拍卖企业及其分支机构。

　　二、时间安排

　　企业自查、准备材料:2019年7月15日至7月30日；

　　市（州）商务主管部门初审:2019年8月1日至8月15日；

　　省商务厅复审、通报：2019年8月20日至8月底。

　　三、核查内容

　　（一）拍卖企业办理年度核查手续，应当提交下列材料（按顺序装订成册并附目录）：

　　1.拍卖企业2018年度经营、财务、制度管理、信息报送等全面情况的自查报告。

　　2.拍卖企业2018年度核查报告书（详见附件1）。

　　3.经会计师事务所出具的拍卖企业2018年度审计报告。

　　4.2018年度拍卖会公告、笔录、成交确认书、工商备案登记证原件及复印件。

　　5.《拍卖师执业资格证书》原件及复印件。

　　6.拍卖企业《拍卖经营批准证书》正本、副本原件及复印件，工商营业执照正本、副本原件及复印件。

　　除第6项《拍卖经营批准证书》副本原件需交省商务厅审核并加注核查意见外，其余证书原件由市（州）商务主管部门初审后退还企业。

　　（二）市（州）商务主管部门除提交拍卖企业以上资料外，还需提交以下资料：

　　1.市（州）商务主管部门2018年度拍卖企业年度核查报告。

　　2.2018年度拍卖企业核查情况一览表（含电子版，详见附件2）。

　　四、核查规定

　　市（州）商务主管部门对所在市州拍卖企业报送的核查材料进行严格初审，企业信息要和商务部全国拍卖行业管理信息系统信息核对一致，对核查中发现问题的拍卖企业责令整改。同时，结合拍卖企业日常监管、现场抽查确定初审意见。核查意见为：核查合格、核查不合格、撤销资质（选填），初审结果以正式文件上报。

　　（一）根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》有关规定，拍卖企业如有下列情况之一，即视为不合格：

　　1.拍卖企业擅自将经营权出租、转让的；

　　2.拍卖企业无国家注册拍卖师的；

　　3.在经营中有违法或严重违规行为的（以有关书面材料为准）；

　　4.未按规定报批擅自变更公司名称、经营地址、注册资本、法定代表人、股权结构及擅自设立分公司（分支机构）的。　　　　

　　（二）根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》有关规定，拍卖企业如有下列情况之一，由市（州）商务主管部门收回《拍卖经营批准证书》，并另行文上报注销事项：

　　1.连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的；

　　2.拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；

　　3.因违反法律、行政法规及《拍卖管理办法》的规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的；

　　4.拒不参加年度核查的。

　　五、工作要求 
　　（一）高度重视。各市（州）商务主管部门要加强组织领导，指定专人负责，专人承办，加强对拍卖企业年度核查工作的指导、督促和检查，提高核查工作的质量和水平。

　　（二）严格审核。各市（州）商务主管部门要认真核实拍卖企业提交的材料，逐一对照核查，登陆“全国拍卖行业管理信息系统”查实企业基本情况和经营情况，登陆中国拍卖行业协会门户网站查实企业注册拍卖师，是否与《核查报告书》中填写的内容一致。发现材料不符的，应及时要求补正和说明。

　　（三）按时完成。各市（州）商务主管部门要严格按照规定时间完成核查工作，提交核查初审意见。

　　联系人：蔡体文   

　　电  话：8622022   

　　邮  箱：744906823@qq.com

　　附件：1. 拍卖企业2018年度核查报告书  附件1.doc

      2. 2018年度拍卖企业经营情况汇总表  附件2.docx

                                                                                                                                                                                                                              甘肃省商务厅

                                                                                                                                                                                                                          2019年7月15日